监管重拳挥向违规减持!有股东套现超三千万,被责令购回并上缴价差
A股大涨、减持抬头,对于违规减持行为,监管正在重拳出击。
短短两周内连续受让三家北交所上市公司股份,再迅速抛售离场,交易所、证监局对此违规行为迅速出手。日前,北交所及四地证监局同步“亮剑”,对汪小清等三人违规减持行为采取监管措施。据披露,吃罚单的3人系(原)北交所上市公司股东,均以大宗交易方式受让北交所上市公司股份,后在二级市场抛售,违规减持日期在9月27日至10月8日期间,交易个股为艾融软件、华信永道等4股。
3人“快闪式”的减持套现,恰逢近期A股行情火热之时,所涉个股正是这波北交所行情中的“领头羊”。Wind数据显示,9月24日至10月8日期间,华信永道、艾融软件区间涨幅高达227%和148%,排在北交所全部253只个股的前两位。以买入和卖出金额计算,汪小清经由上述两只个股就获利超3200万。
对上述违规行为,北交所及证监局对3名责任人采取了限制交易6个月、责令购回、上缴价差等措施。北京南山投资创始人周运南分析称,北交所对此迅速给出顶格处罚,表明了从严从快打击惩处违规交易的决心。这也是北交所开市近三年来首次对二级市场投资者作出处罚决定。
减持华信永道等2股获利超三千万
近期A股行情火热,北交所二级市场也随之起飞,此番遭违规减持的部分个股,正是近期该市场涨幅榜上的热门股。
据披露,此次被罚的3人中,汪小清是多家北交所公司持股5%以上股东,为百甲科技股东,华信永道和艾融软件的原股东。
艾融软件是北证50成分股,也是近期北交所二级市场上表现最亮眼的个股之一。自此轮A股行情走强的9月24日算起,9月24日至10月8日期间,该股累计涨幅超148%,位列北交所全部253只个股的第二名。上述统计期间,华信永道同样录得较大涨幅,区间涨幅高达227%,排在首位。
行情火热之际,汪小清通过大宗交易入场,后又迅速减持离场。
据披露,9月27日至10月8日期间,汪小清通过大宗交易方式受让上述3家上市公司持股5%以上股东的股份,合计受让股份243.9万股;后于9月30日至10月9日期间,通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份,合计卖出股份224.9万。
具体操作上,据证监局披露,对于华信永道,汪小清通过大宗交易方式,以3069.1万元买入93.2万股,后又以5196.9万元的价格全部卖出;对于艾融软件,其同样通过大宗交易方式获利,将买入的130万股全部卖出。
以上述价差粗略计算,汪小清在上述两股上获利超3200万。
另据东方财富数据,10月8日,艾融软件大宗交易成交价为18.48元,折价率为20.03%,当日该股收盘价为23.11元/股。
对于上述违规减持行为,北交所给予汪小清公开谴责的纪律处分,并限制其证券账户交易6个月。北京、上海、江苏三地证监局也对其采取监管措施,包括责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差。
另两名违规减持遭罚的,是艾融软件原股东孙肖文、鑫汇科原股东魏昌伟。
据北交所披露,经查,孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份,次日通过二级市场全部卖出;魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份,次日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。
结合买入和卖出金额,据证监局披露数据,孙肖文、魏昌伟分别获利277万元、25.22万元。
上述违规减持行为被查明后,两人均被北交所出具警示函,并被证监局责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差。
深圳证监局还提到,魏昌伟违规减持北交所股票,系该局辖区内首单北交所上市公司股东违规减持行为。
监管向违规减持出击
在近期A股的一波大涨中,北交所二级市场也有所表现,北证50指数单日一度涨逾20%,并在盘中站上1100点。
数据显示,9月24日至10月8日,北证50均收涨。其中,10月8日,该指数报收1098.43点,涨24.71%,当天盘中,北证50最高点位1115.76点。当天,北交所全部253只个股成交额高达332亿元。
市场大涨,减持抬头,在上述行政处罚落地前,北交所即公开表态,从严打击惩处违规减持行为。
据北交所官网10月10日消息,该所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了相关监管规定。北交所并称,将有关线索移送证监会,并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定,对上述违法违规行为进行进一步调查处理。
“北交所对违规行为的从严从快予以查处,有利于规范股东的股份减持行为,减少或避免类似违规减持情况的出现,也有利于夯实北交所市场长期稳定发展的基础。”中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟对记者表示。
“对于限售股,是否可以直接系统限售,无法委托卖单,或可减少或杜绝违规减持卖出的可能性。同时,针对违规减持的处罚,是否会作出金额处罚。”余伟同时提到。